博众投资业务开展不规范，被责令增加内部合规检查次数

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8月21日，广东证监局公告，对广东博众智能科技投资有限公司（“博众投资”）采取责令增加内部合规检查次数，并要求提交合规检查报告。

经查，博众投资存在以下违规行为：

投顾人员提供投资建议时未向客户充分说明依据，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议，部分直接为客户提供证券投资顾问业务的营销、客服等服务的员工未在中国证券业协会注册登记，个别员工在展业过程中存在暗示收益行为，反映了你公司合规内控不健全，业务开展不规范，人员管理不到位。

上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）等相关规定。

广东证监局表示，责令博众投资在监管措施决定下发之日起6个月内，每月开展一次内部合规检查，全面检查公司合规管理制度的建立情况、经营管理行为的合规性和规范整改工作的落实情况，及时发现违法违规行为或风险隐患并予以改正或消除，根据检查情况切实完善管理制度和内部控制措施，并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。

本文源自：金融界

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